專利制度對(dui)建立以企業為主體、市(shi)場(chang)為導向、產(chan)學研深度結合(he)的(de)(de)(de)(de)技術(shu)創新體系有著突出作(zuo)用，其對(dui)人(ren)才(cai)創新的(de)(de)(de)(de)激勵作(zuo)用已經(jing)形成社會共識。關(guan)于(yu)如何激發(fa)各類人(ren)才(cai)的(de)(de)(de)(de)創新活力和(he)潛力，黨的(de)(de)(de)(de)十九大報告已經(jing)為我們指明方向：既要(yao)形成清晰界定所有、占有、支配、使用、收益(yi)、處置等產(chan)權(quan)(quan)權(quan)(quan)能(neng)的(de)(de)(de)(de)完整制度安(an)排，也(ye)要(yao)完善(shan)有利于(yu)激勵創新的(de)(de)(de)(de)知識產(chan)權(quan)(quan)歸屬制度，明確規定并有效(xiao)保護職(zhi)務發(fa)明人(ren)的(de)(de)(de)(de)產(chan)權(quan)(quan)權(quan)(quan)益(yi)，還要(yao)在執法、司法和(he)行政(zheng)實(shi)踐(jian)中加(jia)強對(dui)平(ping)等市(shi)場(chang)主體之間(jian)知識產(chan)權(quan)(quan)糾(jiu)紛(fen)的(de)(de)(de)(de)公平(ping)裁決(jue)。

筆者(zhe)基于對近年來審查實踐的(de)(de)觀(guan)察發(fa)現，發(fa)明人(ren)(ren)變(bian)(bian)更請求的(de)(de)數(shu)量(liang)在不斷增長，且存(cun)在一(yi)定(ding)(ding)數(shu)量(liang)的(de)(de)發(fa)明人(ren)(ren)變(bian)(bian)更集中(zhong)在專利(li)授權(quan)的(de)(de)辦(ban)理登(deng)記程序階段，一(yi)定(ding)(ding)數(shu)量(liang)的(de)(de)發(fa)明人(ren)(ren)變(bian)(bian)更是伴隨著專利(li)申請權(quan)或(huo)者(zhe)專利(li)權(quan)的(de)(de)轉讓而提出的(de)(de)，一(yi)定(ding)(ding)數(shu)量(liang)的(de)(de)發(fa)明人(ren)(ren)變(bian)(bian)更是將新增的(de)(de)發(fa)明人(ren)(ren)置于第(di)一(yi)發(fa)明人(ren)(ren)至第(di)四發(fa)明人(ren)(ren)的(de)(de)位置區間(jian)。為(wei)什么要變(bian)(bian)更發(fa)明人(ren)(ren)，這(zhe)3個“一(yi)定(ding)(ding)數(shu)量(liang)”的(de)(de)集中(zhong)現象是巧合嗎？

筆(bi)者發現，有的(de)(de)(de)當(dang)(dang)事(shi)人(ren)(ren)陳(chen)述因(yin)對(dui)專利法(fa)(fa)(fa)理解不全面而(er)錯(cuo)填(tian)(tian)、漏填(tian)(tian)了發明人(ren)(ren)，有的(de)(de)(de)當(dang)(dang)事(shi)人(ren)(ren)陳(chen)述因(yin)單位員工離職或者學生畢業而(er)漏填(tian)(tian)、錯(cuo)填(tian)(tian)發明人(ren)(ren)，有的(de)(de)(de)當(dang)(dang)事(shi)人(ren)(ren)陳(chen)述發明人(ren)(ren)變(bian)更應當(dang)(dang)尊重當(dang)(dang)事(shi)人(ren)(ren)之間的(de)(de)(de)意思自治，有的(de)(de)(de)當(dang)(dang)事(shi)人(ren)(ren)陳(chen)述因(yin)經辦人(ren)(ren)對(dui)業務不熟(shu)悉而(er)錯(cuo)填(tian)(tian)、漏填(tian)(tian)了發明人(ren)(ren)。這些(xie)變(bian)更發明人(ren)(ren)的(de)(de)(de)理由說(shuo)法(fa)(fa)(fa)不一(yi)，所以本文探討的(de)(de)(de)第一(yi)個問(wen)題是，如何從法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)的(de)(de)(de)角度(du)界定“發明人(ren)(ren)是誰”。

法律意義上(shang)的發(fa)明(ming)人(ren)及其確(que)認(ren)

我國(guo)專利法(fa)第一條開宗明(ming)義，為(wei)了保(bao)護專利權人(ren)的(de)合法(fa)權益，鼓勵發(fa)明(ming)創造(zao)，推動發(fa)明(ming)創造(zao)的(de)應用，提(ti)高(gao)創新能力，促進科(ke)學技(ji)術進步(bu)和經濟社會發(fa)展，制定本法(fa)。“鼓勵發(fa)明(ming)創造(zao)”作為(wei)立(li)法(fa)宗旨(zhi)之一，既是制度設計的(de)出(chu)發(fa)點，也是核心要義的(de)落(luo)腳點。任(ren)何發(fa)明(ming)創造(zao)都是人(ren)作出(chu)的(de)，發(fa)明(ming)人(ren)的(de)重要性不言(yan)而喻，我們該(gai)如何認識(shi)發(fa)明(ming)人(ren)？

我國的(de)(de)(de)專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)制(zhi)度(du)采用先申(shen)請(qing)(qing)(qing)制(zhi)，首先從發明(ming)(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)與申(shen)請(qing)(qing)(qing)人(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)權(quan)利(li)(li)(li)關(guan)系(xi)上(shang)，詳(xiang)細規定(ding)了職(zhi)務(wu)發明(ming)(ming)(ming)(ming)與非職(zhi)務(wu)發明(ming)(ming)(ming)(ming)、合作發明(ming)(ming)(ming)(ming)與委(wei)托(tuo)發明(ming)(ming)(ming)(ming)在申(shen)請(qing)(qing)(qing)專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)上(shang)的(de)(de)(de)權(quan)利(li)(li)(li)歸(gui)屬關(guan)系(xi)以及基(ji)于(yu)此的(de)(de)(de)專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)申(shen)請(qing)(qing)(qing)權(quan)和專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)權(quan)權(quan)屬關(guan)系(xi)，然后從專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)的(de)(de)(de)申(shen)請(qing)(qing)(qing)、授權(quan)到(dao)實施、許(xu)可各個階段規范調整了發明(ming)(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)與申(shen)請(qing)(qing)(qing)人(ren)(ren)(ren)(ren)之間的(de)(de)(de)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)關(guan)系(xi)，同時明(ming)(ming)(ming)(ming)確了發明(ming)(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)在專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)申(shen)請(qing)(qing)(qing)文件(jian)中署名的(de)(de)(de)權(quan)利(li)(li)(li)。筆者認為，理解專(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)法意義上(shang)的(de)(de)(de)發明(ming)(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)，至少包括兩(liang)個方(fang)面(mian)，一是收益(yi)(yi)(yi)(yi)權(quan)，即基(ji)于(yu)權(quan)屬及其利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)分配而獲得(de)經濟(ji)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)權(quan)利(li)(li)(li)；二是署名權(quan)，即基(ji)于(yu)作出(chu)發明(ming)(ming)(ming)(ming)創造這一客(ke)觀事實而產生的(de)(de)(de)有(you)別(bie)于(yu)經濟(ji)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)精神權(quan)利(li)(li)(li)，該精神權(quan)利(li)(li)(li)是發明(ming)(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)獲得(de)經濟(ji)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)事實基(ji)礎和法律前提。那么，如何來界定(ding)發明(ming)(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)是誰？

正如專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)法實(shi)(shi)施細(xi)則(ze)(ze)第十三條所(suo)(suo)規定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)，專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)法所(suo)(suo)稱(cheng)發(fa)(fa)(fa)(fa)明人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)或(huo)(huo)(huo)設(she)計(ji)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，是指(zhi)對(dui)(dui)發(fa)(fa)(fa)(fa)明創(chuang)造(zao)的(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)(shi)質(zhi)性(xing)(xing)特(te)(te)點(dian)作(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)創(chuang)造(zao)性(xing)(xing)貢獻的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)。為(wei)物(wu)質(zhi)技術條件(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)用提(ti)供(gong)方(fang)便(bian)的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)或(huo)(huo)(huo)者(zhe)從事(shi)(shi)其他輔助工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，不是發(fa)(fa)(fa)(fa)明人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)或(huo)(huo)(huo)者(zhe)設(she)計(ji)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)。專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)法實(shi)(shi)施細(xi)則(ze)(ze)對(dui)(dui)發(fa)(fa)(fa)(fa)明人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)界定(ding)(ding)，有(you)一個重要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)邏輯(ji)前提(ti)，那就是專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)申請被授予專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)權，處于申請和(he)審(shen)查階段的(de)(de)(de)(de)(de)由當事(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)填寫的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)明人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)只是當事(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)主張的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)明人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)。那么，如何從當事(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)主張的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)明人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，成(cheng)為(wei)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)法意(yi)義(yi)上的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)明人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)？在法定(ding)(ding)授權條件(jian)之中，一個關鍵問題在于專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)審(shen)查程序(xu)對(dui)(dui)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)申請是否具(ju)備(bei)(bei)“實(shi)(shi)質(zhi)性(xing)(xing)特(te)(te)點(dian)”的(de)(de)(de)(de)(de)審(shen)查。這里(li)所(suo)(suo)說的(de)(de)(de)(de)(de)“實(shi)(shi)質(zhi)性(xing)(xing)特(te)(te)點(dian)”主要(yao)是指(zhi)一項發(fa)(fa)(fa)(fa)明創(chuang)造(zao)區別于現有(you)技術或(huo)(huo)(huo)者(zhe)現有(you)設(she)計(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)特(te)(te)征，發(fa)(fa)(fa)(fa)明專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)具(ju)備(bei)(bei)“實(shi)(shi)質(zhi)性(xing)(xing)特(te)(te)點(dian)”的(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)求要(yao)明顯高于實(shi)(shi)用新(xin)型和(he)外(wai)觀設(she)計(ji)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)。因此，當事(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)在提(ti)交專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)申請時所(suo)(suo)主張的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)明人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，應當是為(wei)使創(chuang)新(xin)成(cheng)果具(ju)備(bei)(bei)“實(shi)(shi)質(zhi)性(xing)(xing)特(te)(te)點(dian)”真實(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)貢獻了(le)技術創(chuang)新(xin)或(huo)(huo)(huo)設(she)計(ji)創(chuang)意(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，這樣的(de)(de)(de)(de)(de)一個或(huo)(huo)(huo)者(zhe)多個自然人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)屬(shu)于專(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)(li)法意(yi)義(yi)上作(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)創(chuang)造(zao)性(xing)(xing)貢獻的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，在團隊完成(cheng)創(chuang)新(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)過程中，只負責組(zu)織工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)、輔助工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)、保障(zhang)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)雖有(you)貢獻，但該貢獻的(de)(de)(de)(de)(de)著力點(dian)并不是直接作(zuo)(zuo)(zuo)用于“實(shi)(shi)質(zhi)性(xing)(xing)特(te)(te)點(dian)”本身(shen)。

提到發(fa)明(ming)人，很(hen)多人會想(xiang)到美國(guo)專(zhuan)(zhuan)利(li)制度(du)曾經奉行的(de)“先發(fa)明(ming)原(yuan)則(ze)”和其(qi)現行的(de)“發(fa)明(ming)人先申(shen)(shen)請(qing)原(yuan)則(ze)”。美國(guo)專(zhuan)(zhuan)利(li)制度(du)強調對(dui)真正發(fa)明(ming)人的(de)保(bao)護和對(dui)發(fa)明(ming)內容的(de)盡(jin)早公開(kai)，其(qi)2011年(nian)修訂的(de)專(zhuan)(zhuan)利(li)法雖然放棄了先發(fa)明(ming)制以(yi)使美國(guo)的(de)專(zhuan)(zhuan)利(li)申(shen)(shen)請(qing)人享有先申(shen)(shen)請(qing)制所具有的(de)在“申(shen)(shen)請(qing)日”效(xiao)力上的(de)益處(chu)，但(dan)其(qi)新(xin)的(de)“發(fa)明(ming)人先申(shen)(shen)請(qing)制”并非多數工業國(guo)家所采取的(de)“先申(shen)(shen)請(qing)原(yuan)則(ze)”，原(yuan)因在于(yu)其(qi)要求(qiu)最(zui)先提交專(zhuan)(zhuan)利(li)申(shen)(shen)請(qing)的(de)人必須是真正的(de)發(fa)明(ming)人。

比較來(lai)看，美國(guo)的(de)專(zhuan)(zhuan)利制(zhi)度雖然與我國(guo)有很(hen)大不同，但就(jiu)保護創新者(zhe)(zhe)的(de)精(jing)神權(quan)(quan)(quan)(quan)利而言是(shi)一(yi)致，我國(guo)專(zhuan)(zhuan)利法(fa)第十七條同樣賦予了發明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)或(huo)者(zhe)(zhe)設計人(ren)(ren)(ren)在專(zhuan)(zhuan)利文件中(zhong)署(shu)名(ming)的(de)精(jing)神權(quan)(quan)(quan)(quan)利，這種確定的(de)、屬于(yu)人(ren)(ren)(ren)的(de)精(jing)神權(quan)(quan)(quan)(quan)利，是(shi)相(xiang)對(dui)于(yu)專(zhuan)(zhuan)利申(shen)(shen)請(qing)權(quan)(quan)(quan)(quan)或(huo)者(zhe)(zhe)專(zhuan)(zhuan)利權(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)所有權(quan)(quan)(quan)(quan)、可(ke)(ke)交易性(xing)、可(ke)(ke)處分的(de)特(te)點而言的(de)，與著作權(quan)(quan)(quan)(quan)法(fa)對(dui)作者(zhe)(zhe)署(shu)名(ming)權(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)定位是(shi)一(yi)致的(de)。美國(guo)現行(xing)專(zhuan)(zhuan)利制(zhi)度要(yao)求發明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)或(huo)者(zhe)(zhe)合法(fa)的(de)權(quan)(quan)(quan)(quan)利受讓人(ren)(ren)(ren)在提交專(zhuan)(zhuan)利申(shen)(shen)請(qing)時，應(ying)(ying)當由發明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)簽(qian)署(shu)誓言或(huo)者(zhe)(zhe)聲明(ming)(ming)，這一(yi)點與我國(guo)專(zhuan)(zhuan)利法(fa)第二十六條第二款對(dui)申(shen)(shen)請(qing)人(ren)(ren)(ren)及其所委托的(de)專(zhuan)(zhuan)利代(dai)理(li)機構應(ying)(ying)當履(lv)行(xing)正確填(tian)寫發明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)義務的(de)要(yao)求是(shi)相(xiang)似(si)的(de)。在發明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)不能或(huo)不愿提供(gong)誓言但又依(yi)據(ju)義務轉讓了發明(ming)(ming)的(de)情況下，美國(guo)專(zhuan)(zhuan)利制(zhi)度允(yun)許申(shen)(shen)請(qing)人(ren)(ren)(ren)進(jin)行(xing)替(ti)代(dai)性(xing)聲明(ming)(ming)并(bing)對(dui)該聲明(ming)(ming)的(de)填(tian)寫失(shi)誤進(jin)行(xing)糾正，有點類似(si)于(yu)我國(guo)專(zhuan)(zhuan)利制(zhi)度相(xiang)關程序中(zhong)涉(she)及發明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)更(geng)正的(de)程序。

接下來(lai)是本文探討的第二(er)個問題，發明人(ren)填錯了怎么辦，雖然這種概率本應該(gai)是非常低的。

變(bian)更的(de)程序要求與現實(shi)問題

對(dui)(dui)于(yu)確實(shi)(shi)因(yin)填寫(xie)失誤需要(yao)變(bian)(bian)更(geng)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)的(de)情(qing)況，我(wo)國專(zhuan)(zhuan)利法(fa)實(shi)(shi)施(shi)細(xi)則(ze)第一百一十九條(tiao)第二款對(dui)(dui)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)變(bian)(bian)更(geng)的(de)手續(xu)予(yu)以(yi)明(ming)確，即(ji)通過著錄項目變(bian)(bian)更(geng)的(de)方(fang)式(shi)來(lai)完成手續(xu)辦理(li)(li)。同時(shi)，專(zhuan)(zhuan)利法(fa)實(shi)(shi)施(shi)細(xi)則(ze)第八十九條(tiao)所規定(ding)(ding)的(de)公(gong)(gong)(gong)告(gao)內容在(zai)條(tiao)款和實(shi)(shi)踐層面均包括了發(fa)(fa)明(ming)人(ren)及其變(bian)(bian)更(geng)的(de)公(gong)(gong)(gong)告(gao)，具體體現(xian)在(zai)發(fa)(fa)明(ming)專(zhuan)(zhuan)利公(gong)(gong)(gong)布內容、三種專(zhuan)(zhuan)利授權公(gong)(gong)(gong)告(gao)內容及專(zhuan)(zhuan)利事務公(gong)(gong)(gong)告(gao)中。此外，專(zhuan)(zhuan)利法(fa)實(shi)(shi)施(shi)細(xi)則(ze)第八十五條(tiao)在(zai)法(fa)規層面給(gei)予(yu)了真實(shi)(shi)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)自(zi)行(xing)啟動變(bian)(bian)更(geng)的(de)行(xing)政救濟途徑(jing)。將法(fa)規層面的(de)前(qian)述條(tiao)款統一來(lai)看，真實(shi)(shi)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)被(bei)錯填或漏填而(er)尋求變(bian)(bian)更(geng)的(de)路(lu)徑(jing)明(ming)確，辦理(li)(li)手續(xu)的(de)規定(ding)(ding)清晰，且不論(lun)首(shou)次填寫(xie)還是(shi)變(bian)(bian)更(geng)后的(de)真實(shi)(shi)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)，都會(hui)以(yi)公(gong)(gong)(gong)告(gao)的(de)方(fang)式(shi)產生對(dui)(dui)世公(gong)(gong)(gong)示的(de)效力。

具體到著(zhu)錄項目(mu)(mu)變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)手續，《專(zhuan)(zhuan)利審(shen)查(cha)指南》第(di)(di)一部分第(di)(di)一章第(di)(di)6.7.2.3節(jie)規定了(le)四種變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)的(de)(de)(de)情(qing)形(xing)。其(qi)(qi)中(zhong)第(di)(di)（1）、第(di)(di)（3）和第(di)(di)（4）種情(qing)況在實踐中(zhong)非常少(shao)見，大部分的(de)(de)(de)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)(ren)變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)集(ji)中(zhong)在第(di)(di)（2）種情(qing)形(xing)，即(ji)因(yin)漏填(tian)(tian)或錯填(tian)(tian)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)(ren)提(ti)出(chu)變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)請求(qiu)。在2010版《專(zhuan)(zhuan)利審(shen)查(cha)指南》施行(xing)過程中(zhong)，錯填(tian)(tian)或漏填(tian)(tian)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)(ren)的(de)(de)(de)證明(ming)文件要求(qiu)一般僅限于當(dang)事人(ren)(ren)的(de)(de)(de)主(zhu)張聲明(ming)，但是(shi)隨(sui)著(zhu)近年來(lai)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)(ren)變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)的(de)(de)(de)數量(liang)的(de)(de)(de)快速增長，在發(fa)(fa)明(ming)人(ren)(ren)變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)請求(qiu)的(de)(de)(de)數據(ju)中(zhong)，摻雜了(le)因(yin)職稱評定需要、員工(gong)離(li)職原(yuan)因(yin)等為(wei)了(le)其(qi)(qi)他目(mu)(mu)的(de)(de)(de)而變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)的(de)(de)(de)情(qing)形(xing)。為(wei)遏制這種“為(wei)了(le)變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)而變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)”的(de)(de)(de)訴求(qiu)，維護(hu)專(zhuan)(zhuan)利法的(de)(de)(de)立(li)法宗(zong)旨與制度(du)權威，國家專(zhuan)(zhuan)利行(xing)政管理(li)部門(men)對(dui)當(dang)事人(ren)(ren)以錯填(tian)(tian)、漏填(tian)(tian)為(wei)理(li)由提(ti)出(chu)發(fa)(fa)明(ming)人(ren)(ren)變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)的(de)(de)(de)請求(qiu)，依據(ju)審(shen)慎審(shen)查(cha)義務進行(xing)合理(li)質疑，對(dui)于其(qi)(qi)中(zhong)不屬于錯填(tian)(tian)、漏填(tian)(tian)的(de)(de)(de)情(qing)形(xing)，不予變(bian)(bian)更(geng)(geng)(geng)。目(mu)(mu)前(qian)這一舉措的(de)(de)(de)作用(yong)已經顯現。

論述至此，讓我們再(zai)來審視本文引言中所指出的(de)3個“一(yi)(yi)定數量”的(de)現(xian)象(xiang)，問(wen)題已經很清楚了(le)(le)，申請人(ren)(ren)(ren)及其委托的(de)專(zhuan)利代(dai)理機(ji)構(gou)應(ying)當依(yi)法(fa)尊重(zhong)發(fa)明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)的(de)精神權利，依(yi)法(fa)履(lv)行正確填寫發(fa)明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)的(de)義務，實務中大量出現(xian)的(de)發(fa)明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)變更請求是不正常(chang)的(de)，其出發(fa)點并非糾錯一(yi)(yi)種解(jie)釋，更多的(de)是為(wei)了(le)(le)其他目的(de)，這(zhe)種做法(fa)明(ming)(ming)顯偏離了(le)(le)專(zhuan)利法(fa)對發(fa)明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)的(de)立法(fa)宗旨。但是，要解(jie)決(jue)這(zhe)一(yi)(yi)問(wen)題，還需(xu)要創新主體、專(zhuan)利代(dai)理機(ji)構(gou)與國家(jia)專(zhuan)利行政(zheng)管理部門(men)共(gong)同努力。這(zhe)是本文需(xu)要探討(tao)的(de)第(di)三個問(wen)題，如(ru)何保護真實發(fa)明(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)的(de)權益。

維護真實(shi)發明人的精神權利

基(ji)于(yu)前述分析與探討，對于(yu)經濟社會中的(de)相(xiang)關(guan)各方，尤其(qi)對于(yu)以企(qi)業(ye)、高校(xiao)和科(ke)研院(yuan)所為主(zhu)的(de)創新主(zhu)體和將專(zhuan)利發明人納入相(xiang)關(guan)評審及評價體系(xi)的(de)有關(guan)部門(men)而(er)言，專(zhuan)利工作應當始于(yu)共(gong)同的(de)起點——正確理解專(zhuan)利法意義上(shang)的(de)發明人。在維護真(zhen)實(shi)發明人的(de)實(shi)務(wu)中，筆(bi)者建(jian)議：

對(dui)創(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)主體而(er)言，在(zai)企(qi)業知識產權(quan)工作重要(yao)(yao)性日漸提(ti)高的(de)今天，不(bu)僅要(yao)(yao)把好技(ji)術(shu)創(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)和(he)(he)專利申(shen)請文件的(de)撰寫(xie)關，更要(yao)(yao)重視對(dui)申(shen)報材料所填發明(ming)人(ren)的(de)確認，據(ju)實建立發明(ming)創(chuang)造(zao)過程材料的(de)留存及管理制度，不(bu)僅要(yao)(yao)區分哪些人(ren)參與(yu)了技(ji)術(shu)創(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)或者設計創(chuang)意本身的(de)工作，還要(yao)(yao)區分在(zai)參與(yu)技(ji)術(shu)創(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)或者設計創(chuang)意工作中，是(shi)(shi)否對(dui)“實質性特點(dian)”作出了真實的(de)貢獻(xian)，更要(yao)(yao)區分這(zhe)種貢獻(xian)是(shi)(shi)自(zi)主創(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)還是(shi)(shi)“攢的(de)主意”，以切(qie)實保障創(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)者的(de)精(jing)神權(quan)利。這(zhe)一(yi)點(dian)不(bu)僅可以讓真實的(de)發明(ming)人(ren)放心，也會對(dui)企(qi)業在(zai)海外的(de)專利獲權(quan)和(he)(he)維權(quan)有(you)所裨益。

對于(yu)專(zhuan)(zhuan)利(li)代理(li)機構而言，在(zai)提供專(zhuan)(zhuan)利(li)相關服務的過(guo)程中(zhong)，正確(que)宣傳發(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)制度(du)和規(gui)定，認(ren)真研究發(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)變(bian)更(geng)(geng)相關規(gui)定，積極(ji)引導當(dang)事(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)據(ju)實進行發(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)的確(que)認(ren)，依法在(zai)專(zhuan)(zhuan)利(li)文(wen)件(jian)(jian)中(zhong)正確(que)填寫(xie)發(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)及辦理(li)發(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)變(bian)更(geng)(geng)手續。在(zai)審查員產生合理(li)質(zhi)疑的情(qing)況下(xia)，正向發(fa)(fa)揮(hui)專(zhuan)(zhuan)利(li)代理(li)機構在(zai)審查員與(yu)申請人(ren)(ren)(ren)(ren)之間的橋梁作用，按照通(tong)知書要(yao)求(qiu)補充(chong)相關證(zheng)明(ming)(ming)(ming)材料(liao)以滿足審查員依據(ju)證(zheng)明(ming)(ming)(ming)文(wen)件(jian)(jian)得出變(bian)更(geng)(geng)后(hou)發(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)(ren)(ren)(ren)為客觀事(shi)實的需要(yao)。

對于國家專利(li)(li)行(xing)(xing)政管理部門(men)而言，有必要加強(qiang)對發(fa)(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)變更的(de)(de)(de)審(shen)查(cha)(cha)和(he)監管，從(cong)部門(men)規(gui)章的(de)(de)(de)角度確(que)立(li)對提(ti)交專利(li)(li)申請時(shi)進(jin)行(xing)(xing)發(fa)(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)聲明(ming)(ming)(ming)的(de)(de)(de)手(shou)續要求(qiu)，規(gui)范錯(cuo)填(tian)、漏填(tian)發(fa)(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)提(ti)出變更請求(qiu)的(de)(de)(de)時(shi)機；在發(fa)(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)重新(xin)確(que)認的(de)(de)(de)具體審(shen)查(cha)(cha)程序中(zhong)，嚴格審(shen)查(cha)(cha)證明(ming)(ming)(ming)材料，履(lv)行(xing)(xing)審(shen)慎審(shen)查(cha)(cha)義(yi)務，維(wei)護立(li)法宗旨；在社(she)會服(fu)務方(fang)面，積極履(lv)行(xing)(xing)對當事人(ren)的(de)(de)(de)告知、提(ti)醒(xing)義(yi)務，建(jian)立(li)發(fa)(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)變更聲明(ming)(ming)(ming)、承諾(nuo)的(de)(de)(de)公開查(cha)(cha)閱制度和(he)申請人(ren)、發(fa)(fa)(fa)明(ming)(ming)(ming)人(ren)的(de)(de)(de)誠信檔案，并在必要的(de)(de)(de)情(qing)況下將弄虛作假的(de)(de)(de)情(qing)況反饋給有關單位和(he)部門(men)。

黨的十九(jiu)大報告(gao)明(ming)確提出：“創新是引領發展的第一動(dong)力(li)，是建設現代(dai)化(hua)經濟體系的戰略支撐。倡導創新文化(hua)，強化(hua)知(zhi)(zhi)識產(chan)權(quan)創造、保護、運用(yong)。”知(zhi)(zhi)識產(chan)權(quan)創造、保護和運用(yong)制度(du)對創新的激(ji)勵，根本(ben)在于到對人(ren)的激(ji)勵。專(zhuan)利制度(du)的激(ji)勵作用(yong)需(xu)要(yao)有效著力(li)到發明(ming)人(ren)，以(yi)夯實專(zhuan)利制度(du)之根基。（田明(ming)）